Biotest Aktiengesellschaft
Dreieich
Einladung zur ordentlichen Hauptversammlung 2024
– ISIN DE0005227201, DE0005227235 –
– WKN 522720, 522723 –
Wir laden hiermit unsere Aktionäre zu der am Dienstag, dem 7. Mai 2024, 10:30 Uhr (MESZ), in der Alten Oper Frankfurt, Mozart
Saal, Opernplatz, 60313 Frankfurt am Main, stattfindenden
ordentlichen Hauptversammlung
ein.
TAGESORDNUNG
| 1. |
Vorlage des festgestellten Jahresabschlusses der Biotest AG und des gebilligten Konzernabschlusses zum 31. Dezember 2023,
des Lageberichts für die Biotest AG und den Konzern, des Berichts des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2023 sowie des erläuternden
Berichts des Vorstands zu den Angaben nach §§ 289a Abs. 1, 315a Abs. 1 HGB
Die genannten Unterlagen können im Internet unter
www.biotest.com
eingesehen werden und werden in der Hauptversammlung zur Einsichtnahme ausliegen.
Der Aufsichtsrat hat den vom Vorstand aufgestellten Jahresabschluss und den Konzernabschluss gebilligt; der Jahresabschluss
ist damit festgestellt. Die Hauptversammlung hat zu diesem Tagesordnungspunkt 1 deshalb keinen Beschluss zu fassen.
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| 2. |
Beschlussfassung über die Verwendung des Bilanzgewinns
Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, den Bilanzgewinn des Geschäftsjahres 2023 in Höhe von EUR 79.454.476,61 wie folgt
zu verwenden:
Ausschüttung einer Dividende von EUR 0,04 je dividendenberechtigter Vorzugsaktie auf
19.785.726 Stück Vorzugsaktien ohne Stimmrecht für das Geschäftsjahr 2023
|
EUR 791.429,04
|
Ausschüttung einer Dividende von EUR 0,04 je dividendenberechtigter Vorzugsaktie auf
19.785.726 Stück Vorzugsaktien ohne Stimmrecht für das Geschäftsjahr 2022
|
EUR 791.429,04
|
| Ausschüttung insgesamt |
EUR 1.582.858,08 |
| Gewinnvortrag auf neue Rechnung |
EUR 77.871.618,53 |
| Bilanzgewinn |
EUR 79.454.476,61 |
Gemäß § 58 Abs. 4 Satz 2 AktG ist der Anspruch auf die Dividende am dritten auf den Hauptversammlungsbeschluss folgenden Geschäftstag,
das heißt am 13. Mai 2024, fällig. Die Dividende wird am 13. Mai 2024 ausgezahlt.
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| 3. |
Beschlussfassung über die Entlastung der Mitglieder des Vorstands für das Geschäftsjahr 2023
Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, den Mitgliedern des Vorstands für das Geschäftsjahr 2023 Entlastung zu erteilen.
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| 4. |
Beschlussfassung über die Entlastung der Mitglieder des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2023
Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, den Mitgliedern des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2023 Entlastung zu erteilen.
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| 5. |
Wahl des Abschlussprüfers für das Geschäftsjahr 2024
Der Aufsichtsrat schlägt vor, die
Deloitte GmbH
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
München
zum Abschlussprüfer und Konzernabschlussprüfer für das Geschäftsjahr 2024 zu wählen.
Der Wahlvorschlag des Aufsichtsrats stützt sich auf die Empfehlung seines Prüfungsausschusses. Auf Grundlage des gemäß Art.
16 EU-Verordnung 537/2014 durchgeführten Auswahlverfahrens hat der Prüfungsausschuss dem Aufsichtsrat empfohlen, der Hauptversammlung
vorzuschlagen, die Deloitte GmbH, Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, München, zum Abschlussprüfer und Konzernabschlussprüfer
für das Geschäftsjahr 2024 zu wählen.
Der Prüfungsausschuss hat erklärt, dass seine Empfehlung frei von ungebührlicher Einflussnahme durch Dritte gemäß Art. 16
Abs. 2 Unterabsatz 3 der EU-Verordnung 537/2014 ist und ihm keine Klausel der in Art. 16 Abs. 6 der EU-Verordnung 537/2014
genannten Art auferlegt wurde.
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| 6. |
Beschlussfassung über die Billigung des gemäß § 162 AktG erstellten und geprüften Vergütungsberichts für das Geschäftsjahr
2023
Vorstand und Aufsichtsrat einer börsennotierten Gesellschaft haben gemäß § 162 AktG einen Vergütungsbericht über die Vergütung
der Organmitglieder im letzten Geschäftsjahr zu erstellen und der Hauptversammlung gemäß § 120a Abs. 4 AktG zur Billigung
vorzulegen.
Der Vergütungsbericht wurde gemäß § 162 Abs. 3 AktG durch den Abschlussprüfer daraufhin geprüft, ob die gesetzlich geforderten
Angaben nach § 162 Abs. 1 und 2 AktG gemacht wurden. Der Vermerk über die Prüfung des Vergütungsberichts ist dem Vergütungsbericht
beigefügt.
Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, den nach § 162 AktG erstellten und geprüften Vergütungsbericht für das Geschäftsjahr
2023 zu billigen.
Der Vergütungsbericht ist im Anschluss an die Tagesordnung unter “ERLÄUTERUNGEN ZU TAGESORDNUNGSPUNKT 6 – Vergütungsbericht
gemäß § 162 AktG für das Geschäftsjahr 2023” abgedruckt und von der Einberufung der Hauptversammlung an auf der Internetseite
der Gesellschaft unter
https://www.biotest.com/de/de/investor_relations/hauptversammlung_2024.cfm
zugänglich. Ferner wird der Vergütungsbericht dort auch während der Hauptversammlung zugänglich sein.
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| 7. |
Beschlussfassung über die Neufassung von § 19 Abs. 2 Satz 3 der Satzung (Teilnahme an der Hauptversammlung)
Die in § 123 Abs. 4 Satz 2 AktG enthaltenen Voraussetzungen für die Teilnahme an der Hauptversammlung und die Ausübung des
Stimmrechts wurden durch das im Dezember 2023 in Kraft getretene Gesetz zur Finanzierung von zukunftssichernden Investitionen
(ZukunftsfinanzierungsG) geändert. Nach dem geänderten § 123 Abs. 4 Satz 2 AktG hat sich bei Inhaberaktien börsennotierter
Gesellschaften der Nachweis des Anteilsbesitzes gemäß § 67c Abs. 3 AktG nunmehr auf den Geschäftsschluss des 22. Tages vor
der Hauptversammlung und nicht mehr wie bislang auf den Beginn des 21. Tages vor der Hauptversammlung zu beziehen. § 19 Abs.
2 Satz 3 der Satzung der Gesellschaft soll daher an den geänderten Gesetzeswortlaut angepasst werden. Eine materielle Änderung
der Frist für den Nachweis des Anteilsbesitzes ist hiermit nicht verbunden.
Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, § 19 Abs. 2 Satz 3 der Satzung wie folgt neu zu fassen:
“Der Nachweis des Anteilsbesitzes muss sich auf den Geschäftsschluss des 22. Tages vor der Hauptversammlung beziehen und der
Gesellschaft unter der in der Einberufung hierfür mitgeteilten Adresse mindestens sechs Tage vor der Hauptversammlung zugehen.”
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| 8. |
Beschlussfassung über eine Satzungsänderung zur künftigen Ermöglichung virtueller Hauptversammlungen
Das Gesetz zur Einführung virtueller Hauptversammlungen von Aktiengesellschaften und Änderung genossenschafts- sowie insolvenz-
und restrukturierungsrechtlicher Vorschriften vom 20. Juli 2022 (Bundesgesetzblatt vom 26. Juli 2022, S. 1166 ff.) ermöglicht
es, auch zukünftig Hauptversammlungen ohne physische Präsenz der Aktionäre oder ihrer Bevollmächtigten am Ort der Hauptversammlung
abzuhalten (sogenannte virtuelle Hauptversammlung).
Nach § 118a Abs. 1 Satz 1 Aktiengesetz kann die Satzung vorsehen oder den Vorstand für einen Zeitraum von längstens fünf Jahren
nach Eintragung der Satzungsänderung dazu ermächtigen, vorzusehen, dass die Hauptversammlung als virtuelle Hauptversammlung,
das heißt ohne physische Präsenz der Aktionäre oder ihrer Bevollmächtigten am Ort der Hauptversammlung abgehalten wird.
Von dieser Möglichkeit soll Gebrauch gemacht und eine solche Ermächtigung des Vorstands beschlossen werden. Diese Ermächtigung
soll gemäß den gesetzlichen Vorgaben auf fünf Jahre befristet sein. Während der fünfjährigen Laufzeit der Ermächtigung wird
der Vorstand für jede Hauptversammlung neu entscheiden, ob und unter welchen Voraussetzungen diese gegebenenfalls als virtuelle
Hauptversammlung einberufen werden soll. Er wird hierbei die jeweils maßgeblichen konkreten Umstände des Einzelfalls in Betracht
ziehen und seine Entscheidung nach pflichtgemäßem Ermessen zum Wohle der Gesellschaft und der Aktionäre treffen. Im Fall der
virtuellen Hauptversammlung soll den Aufsichtsratsmitgliedern gestattet werden, im Wege der Bild- und Tonübertragung an der
Hauptversammlung teilzunehmen.
Vorstand und Aufsichtsrat schlagen daher vor, den folgenden Beschluss zu fassen:
Es wird folgender § 19 Abs. 4 neu in die Satzung eingefügt:
“(4) Der Vorstand ist ermächtigt, für bis zum Ablauf des 6. Mai 2029 stattfindende Hauptversammlungen vorzusehen, dass die
Versammlung ohne physische Präsenz der Aktionäre oder ihrer Bevollmächtigten am Ort der Hauptversammlung abgehalten wird (virtuelle
Hauptversammlung). Mitgliedern des Aufsichtsrats ist im Falle der virtuellen Hauptversammlung die Teilnahme an der Hauptversammlung
im Wege der Bild- und Tonübertragung gestattet.”
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| 9. |
Beschlussfassung über die Schaffung eines neuen genehmigten Kapitals und die entsprechende Änderung der Satzung
Das von der Hauptversammlung am 7. Mai 2019 unter Tagesordnungspunkt 6 beschlossene, in § 4 Abs. 5 der Satzung geregelte Genehmigte
Kapital, läuft am 6. Mai 2024 aus. Um der Gesellschaft künftig die notwendige Flexibilität bei ihrer Finanzierung zu geben,
wird der Hauptversammlung erneut die Beschlussfassung über die Schaffung eines neuen genehmigten Kapitals sowie die entsprechende
Satzungsänderung vorgeschlagen.
Vorstand und Aufsichtsrat schlagen daher vor, folgenden Beschluss zu fassen:
| (a) |
Der Vorstand wird ermächtigt, mit Zustimmung des Aufsichtsrats bis zum 6. Mai 2029 das Grundkapital der Gesellschaft durch
Ausgabe neuer auf den Inhaber lautender Stammaktien und/oder Ausgabe neuer auf den Inhaber lautender Vorzugsaktien ohne Stimmrecht
gegen Bareinlagen und/oder Sacheinlagen, einmalig oder mehrmals, um bis zu EUR 19.785.726,00 zu erhöhen (genehmigtes Kapital).
Die Ermächtigung umfasst die Befugnis, weitere Vorzugsaktien auszugeben, die den früher ausgegebenen Vorzugsaktien ohne Stimmrecht
bei der Verteilung des Gewinns oder des Gesellschaftsvermögens gleichstehen. Die Aktionäre haben ein Bezugsrecht. Das Bezugsrecht
kann dabei auch ganz oder teilweise als mittelbares Bezugsrecht im Sinne von § 186 Abs. 5 Satz 1 AktG ausgestaltet werden.
Der Vorstand wird ferner ermächtigt, die weiteren Einzelheiten der Durchführung von Kapitalerhöhungen aus genehmigtem Kapital
festzulegen
|
| (b) |
§ 4 Abs. 5 der Satzung wird aufgehoben und wie folgt neu gefasst: |
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|
“(5) Der Vorstand ist ermächtigt, mit Zustimmung des Aufsichtsrats bis zum 6. Mai 2029 das Grundkapital der Gesellschaft durch
Ausgabe neuer auf den Inhaber lautender Stammaktien und/oder Ausgabe neuer auf den Inhaber lautender Vorzugsaktien ohne Stimmrecht
gegen Bareinlagen und/oder Sacheinlagen, einmalig oder mehrmals, um bis zu EUR 19.785.726,00 zu erhöhen (genehmigtes Kapital).
Die Ermächtigung umfasst die Befugnis, weitere Vorzugsaktien auszugeben, die den früher ausgegebenen Vorzugsaktien ohne Stimmrecht
bei der Verteilung des Gewinns oder des Gesellschaftsvermögens gleichstehen. Die Aktionäre haben ein Bezugsrecht. Das Bezugsrecht
kann dabei auch ganz oder teilweise als mittelbares Bezugsrecht im Sinne von § 186 Abs. 5 Satz 1 AktG ausgestaltet werden.
Der Vorstand ist ferner ermächtigt, die weiteren Einzelheiten der Durchführung von Kapitalerhöhungen aus genehmigtem Kapital
festzulegen.”
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| (c) |
Der Aufsichtsrat wird ermächtigt, die Satzung nach vollständiger oder teilweiser Durchführung der Erhöhung des Grundkapitals
aus genehmigtem Kapital entsprechend dem Umfang der Kapitalerhöhung anzupassen.
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ERLÄUTERUNGEN ZU TAGESORDNUNGSPUNKT 6 – Vergütungsbericht gemäß § 162 AktG für das Geschäftsjahr 2023
VERGÜTUNGSBERICHT
Dieser Vergütungsbericht beschreibt das Vergütungssystem für die Mitglieder des Vorstands und des Aufsichtsrats von Biotest
und erläutert Höhe und Struktur der Vergütung der Organmitglieder im Geschäftsjahr 2023.
Der Vergütungsbericht richtet sich nach den Empfehlungen des Deutschen Corporate Governance Kodex (DCGK) und enthält Angaben
sowohl nach den Vorschriften des deutschen Handelsgesetzbuchs (HGB), der deutschen Rechnungslegungsstandards (DRS) als auch
der International Financial Reporting Standards (IFRS). Weiterhin enthält er die erforderlichen Angaben gemäß § 162 AktG zur
Umsetzung der zweiten Aktionärsrechterichtlinie (ARUG II). In der Hauptversammlung vom 09. Mai 2023 wurde der Vergütungsbericht
2022 mit 99,92 % gebilligt.
Erläuterung des Vergütungssystems der Vorstandsmitglieder
Der Aufsichtsrat legt die Vergütung und das Vergütungssystem für die Mitglieder des Vorstands fest. Die bisher geltenden Regelungen
wurden aufgrund des Inkrafttretens des Gesetzes zur Umsetzung der zweiten Aktionärsrechterichtlinie (ARUG II) angepasst und
sind von der Hauptversammlung am 11. Mai 2021 gebilligt worden. Da seitdem keine Änderungen vorgenommen wurden, war eine Billigung
des Vergütungssystems entsprechend §§ 113, 120a AktG in 2023 nicht notwendig. Bei der Ausgestaltung des Vergütungssystems
sowie bei den Festlegungen zu Struktur und Höhe der Vergütung der einzelnen Vorstandsmitglieder hat der Aufsichtsrat insbesondere
die folgenden Grundsätze berücksichtigt:
| • |
Die Ausgestaltung der Vergütung der Vorstandsmitglieder leistet einen wesentlichen Anteil zur Förderung der Geschäftsstrategie,
indem profitablem Wachstum bei gleichzeitiger Beachtung von Nachhaltigkeitszielen eine besondere Bedeutung zukommt.
|
| • |
Die Struktur der Vergütung der Vorstandsmitglieder stellt sicher, dass die jeweilige Leistung angemessen honoriert wird und
mögliche Zielverfehlungen zu einer spürbaren Verringerung der Vergütung führen.
|
| • |
Das Vergütungssystem setzt Anreize für eine nachhaltige und langfristige Wertsteigerung der Gesellschaft bei gleichzeitiger
Vermeidung unverhältnismäßiger Risiken.
|
| • |
Das System zur Vergütung leistet einen zentralen Beitrag zur Verknüpfung der Interessen des Vorstands mit den Interessen der
Aktionäre und weiterer Interessengruppen, indem die variable Vergütung an die Entwicklung des Unternehmens und die Umsetzung
von strategisch wichtigen Kurz- und Langfristzielen geknüpft ist.
|
| • |
Die Vergütung der Vorstandsmitglieder ist transparent und verständlich und in Höhe und Struktur marktüblich. Sie trägt der
Größe und wirtschaftlichen Lage des Unternehmens Rechnung.
|
| • |
Die Vergütung der Vorstandsmitglieder berücksichtigt auch die Vergütungsstruktur, die generell im Unternehmen gilt. Hierfür
wird die Vorstandsvergütung mit der Vergütung der Mitarbeiter verglichen, um die Verhältnismäßigkeit innerhalb der Biotest
AG sicherzustellen.
|
Die Vergütung der Mitglieder des Vorstands der Biotest AG besteht aus erfolgsunabhängigen (fixen) und erfolgsabhängigen (variablen)
Vergütungsbestandteilen. Die festen Vergütungsbestandteile umfassen die Grundvergütung und Nebenleistungen.
Die variable Vergütung besteht aus einer kurzfristigen variablen Vergütung (Short-Term Incentive, STI) und einer langfristigen
variablen Vergütung (Long-Term Incentive, LTI). Die variable Zielvergütung (Auszahlung bei 100 % Zielerreichung) entspricht
insgesamt ca. 55 % der Ziel-Gesamtvergütung eines Vorstandsmitglieds.
Unter der Annahme einer Zielerreichung von jeweils 100 % (Ziel-Gesamtvergütung) ergibt sich die folgende Struktur für das
Verhältnis fixer zu variabler Komponenten im bestehenden Vergütungssystem:
| • Grundvergütung ohne Altersversorgung: |
45 % |
| • Einjährige variable Vergütung STI: |
22 % |
| • Mehrjährige variable Vergütung LTI: |
33 % |
Die folgende Abbildung zeigt die wesentlichen Bestandteile sowie weitere Gestaltungselemente des Vergütungssystems:
Abbildung 1: Bestandteile des Vergütungssystems
Der Aufsichtsrat ist gemäß § 87a Abs. 2 Satz 2 AktG in außergewöhnlichen Fällen aber berechtigt, vorübergehend vom Vergütungssystem
abzuweichen.
Erfolgsunabhängige Vergütungskomponenten
Festvergütung
Die erfolgsunabhängige Grundvergütung der Vorstandsmitglieder besteht aus einem Festgehalt und marktüblichen Nebenleistungen.
Die Höhe orientiert sich an der Erfahrung und dem Tätigkeits- und Verantwortungsbereich des Vorstandsmitglieds sowie an der
wirtschaftlichen Lage und Zukunftsaussichten von Biotest und dem Vergütungsniveau im Wettbewerbsumfeld. Das jährliche Festgehalt
wird für die gesamte Laufzeit des jeweiligen Anstellungsvertrags festgelegt und in zwölf gleich hohen Monatsraten ausgezahlt.
Nebenleistungen
Über das Festgehalt hinaus erhalten die Mitglieder des Vorstands Nebenleistungen. Die Vorstandsmitglieder sind im Rahmen der
kollektiven Unfallversicherung der Biotest AG beruflich und privat versichert. Die Vorstandsmitglieder erhalten ferner einen
Zuschuss zur Sozialversicherung und zur Direktversicherung.
Die Biotest AG hat für die Mitglieder des Vorstands unter Berücksichtigung der gesetzlichen Vorgaben eine Vermögensschaden-Haftpflichtversicherung
(sogenannte D&O-Versicherung) mit einem angemessenen Selbstbehalt abgeschlossen. Der Selbstbehalt beläuft sich auf 10 % des
Versicherungsfalls, begrenzt auf 150 % der festen jährlichen Vergütung des jeweiligen Vorstandsmitglieds und entspricht damit
den Anforderungen des § 93 Absatz 2 Satz 3 AktG.
Wenn die Gesellschaft für die Vorstandsmitglieder keine Strafrechtsschutz- und keine Reisegepäckversicherung abschließt, dann
sind die Vorstandsmitglieder so zu stellen, als wären diese Versicherungen abgeschlossen worden.
Allen Vorstandsmitgliedern wird ein Dienstwagen der Oberklasse zur Verfügung gestellt, der auch privat genutzt werden kann.
Falls kein Dienstwagen in Anspruch genommen wird, erhält das Vorstandsmitglied stattdessen einen Zahlung von 1 T € / Monat.
Erfolgsabhängige Vergütungskomponenten
Einjährige variable Vergütung
Dieser erfolgsabhängige Vergütungsanteil bemisst sich an der Erreichung von Unternehmens- sowie persönlichen Zielen. In die
Ermittlung der unternehmensbezogenen Ziele gehen das EBIT, der Operational Cashflow und der erzielte Umsatz (alle Kennzahlen
nach IFRS) zu jeweils 20 % ein. EBIT ist das Betriebsergebnis vor Zinsen und Steuern. Als Operational Cashflow wird der Cashflow
aus der betrieblichen Tätigkeit inklusive der Änderung des Working Capitals ohne Zinsen und Steuern bezeichnet.
Abbildung 2: Das STI-Programm im Überblick
Für unternehmensbezogene Ziele werden Bezugspunkte festgelegt, die Zielerreichungsgrade zwischen 50 % und 150 % definieren.
Eine Zielerreichung eines Einzelziels von unter 50 % zählt als 0 % Zielerreichung.
Werden Werte erreicht, die zwischen den festgelegten Bezugspunkten liegen, erfolgt die Ermittlung der Zielerreichung durch
lineare Interpolation gemäß der folgenden Abbildung.
Abbildung 3: Bemessung der einjährigen variablen Vergütung (Jahreswerte)
Vergütungskomponente mit langfristiger Anreizwirkung und Risikocharakter.
Die Vergütungskomponente mit langfristiger Anreizwirkung und Risikocharakter beruht auf dem Long-Term Incentive-Programm (LTIP)
der Biotest AG. Darin sind neben den Mitgliedern des Vorstands auch die leitenden Angestellten sowie die Geschäftsführer von
Konzernunternehmen eingebunden, die durch ihre Stellung innerhalb der Gruppe, ihre Entscheidungen, ihre Führung und ihr Handeln
den Erfolg des Unternehmens maßgeblich beeinflussen.
Für die LTI-Programme 2021, 2022 und 2023 wurde jeweils ein Betrag definiert, der entsprechend der prozentualen Zielerreichung
ausgezahlt wird. Diese Programme begannen im Mai des jeweiligen Ausgabejahres und enden zum 31. Dezember des vierten Jahres
des jeweiligen Programms.
Die LTIP 2021, 2022 und 2023 zeichnen sich dadurch aus, dass die Zieldefinition auf der strategischen 10-Jahres-Planung basiert
und unternehmensbezogene Zielgrößen die Unternehmensentwicklung über vier Jahre hinweg abbilden. Darüber hinaus werden auch
in diesen Programmen Ziele gesetzt, die die Stärkung der Nachhaltigkeitsleistung und Umsetzung der Strategie sicherstellen.
Die Bemessungsgrundlagen stellen zum einen die unternehmensbezogenen Ziele EBITDA-Marge (EBITDA/Umsatz in %) nach IFRS und
zum anderen ROCE (EBIT/Capital Employed in %) nach IFRS dar, wobei die Gewichtung dieser Faktoren jeweils 30 % beträgt. EBITDA
ist als Betriebsergebnis vor Zinsen, Steuern und Abschreibungen definiert; der ROCE ist ein Maßstab für die Kapitalrendite,
in dem das EBIT dem Capital Employed als durchschnittlich gebundenem Kapital gegenübergestellt wird.
Abbildung 5: Die LTIP 2021, 2022 und 2023 im Überblick
Die Erreichung von Nachhaltigkeits- und strategischen Zielen geht mit 40 % in das LTIP ein.
Für die jeweiligen Ziele werden Bezugspunkte festgelegt, die Zielerreichungsgrade zwischen 0 % und 200 % definieren.
Werden Werte erreicht, die zwischen den festgelegten Bezugspunkten liegen, erfolgt die Ermittlung der Zielerreichung durch
lineare Interpolation gemäß der folgenden Systematik.
Abbildung 6: Bemessung der mehrjährigen variablen Vergütung des LTIP 2021, 2022 und 2023 (Jahreswerte)
Die Vergütung für die Erreichung der Erfolgsziele erfolgt für die teilnehmenden Vorstände in bar nach vier Jahren Laufzeit.
Somit erfolgt aus dem LTIP, welches in 2021 gestartet wurde, eine Auszahlung in 2025, für das LTIP 2022 in 2026 und für das
LTIP 2023 in 2027.
Alle LTI-Programme enthalten eine Hold-Back-Klausel für Mitglieder des Vorstands. Nach billigem Ermessen des Aufsichtsrats
kann die Incentive-Zahlung um bis zu 100 % nach unten korrigiert werden, wenn Biotest auch ohne eigenes Zutun oder Verschulden
des Vorstandsmitglieds trotz Erreichen des Erfolgsfaktors bzw. der Erfolgsziele erheblichen Schaden genommen hat.
Versorgungszusagen
Für Herrn Dr. Ramroth und Herrn Dr. Floß bestehen Einzelzusagen im Rahmen der bei der Biotest AG geltenden Altersvorsorge.
Die Höhe der Ansprüche ist von der Anzahl der Dienstjahre und dem anrechnungsfähigen Entgelt abhängig. Hierbei werden bis
zu 25 Dienstjahre rentensteigernd berücksichtigt, wobei die Altersrente auf 30 % des anrechenbaren Entgelts begrenzt ist.
Dieses wird über eine Durchschnittsbildung der letzten fünf Jahre ermittelt. Wartezeiten sind für die derzeitigen Vorstandsmitglieder
nicht vereinbart. Ein Abruf der Rente kann mit Vollendung des 63. Lebensjahrs erfolgen. Die Unverfallbarkeit der Ansprüche
entspricht den gesetzlichen Bestimmungen. Weiterhin sieht die Altersversorgung der Vorstände auch lebenslange Invaliden- und
Witwenrenten sowie zeitraumbezogene Waisenrenten vor.
Für Herrn Dr. Schüttrumpf, Herrn Janssen und Frau Mendizabal Zubiaga bestehen beitragsorientiert ausgestaltete Versorgungszusagen,
deren Verrentung sich aus der Summe des jährlich angesparten Versorgungsbeitrags im Pensionierungsalter ergibt. Der jährliche
Versorgungsbeitrag ermittelt sich aus einem individuell vereinbarten Prozentsatz bezogen auf das Grundgehalt sowie dem zugehörigen
STI für das jeweilige Kalenderjahr. Weiterhin sieht die Altersversorgung der Vorstände auch lebenslange Invaliden- und Witwenrenten
sowie zeitraumbezogene Waisenrenten vor. Für alle Leistungsansprüche besteht ein Kapitalwahlrecht zur Auszahlung der Versorgungsleistung
in bis zu 10 Raten. Wartezeiten sind für die derzeitigen Vorstandsmitglieder nicht vereinbart. Ein Abruf der Rente kann mit
Vollendung des 65. Lebensjahres oder mit Abschlägen frühestens mit Vollendung des 63. Lebensjahres erfolgen. Die Unverfallbarkeit
der Ansprüche entspricht den gesetzlichen Bestimmungen.
Die Bewertung beider Altersversorgungsmodelle beruht auf versicherungsmathematischen Gutachten nach dem Anwartschaftsbarwertverfahren,
die durch einen unabhängigen Versicherungsmathematiker angefertigt werden.
Maximalvergütung
Die Maximalvergütung ist der Wert, der einem Vorstandsmitglied insgesamt für ein Geschäftsjahr maximal zufließen darf. Diese
wird durch Kappungsgrenzen nach oben bei der Bemessung der variablen Vergütungsbestandteile sichergestellt.
Unter Hinzurechnung der jeweiligen Grundvergütung beträgt die Maximalvergütung für den Vorstandsvorsitzenden damit 2.800 T
€ und für ein Vorstandsmitglied 2.000 T €. In diesen Beträgen ist die jeweilige Altersversorgung mit einem Anteil von maximal
15 % enthalten. Die Höhe der Maximalvergütung wurde in der Hauptversammlung 2021 von den Aktionären gebilligt. Die Maximalvergütung
bestimmt sich nach den gewährten und geschuldeten Vergütungen im jeweiligen Geschäftsjahr.
Zusagen in Zusammenhang mit der Beendigung der Vorstandstätigkeit
Die Dienstverträge umfassen ferner marktübliche Abfindungsregelungen für den Fall eines Eigentümer- bzw. Kontrollwechsels
(change of control) sowie solche bei einer vorzeitigen Beendigung eines Dienstverhältnisses auf Veranlassung der Biotest AG.
Beide Abfindungsarten sind auf das Zweifache einer Jahresvergütung begrenzt, wobei bei einer vorzeitigen Beendigung eines
Dienstverhältnisses eine zusätzliche Deckelung durch zu erwartende Vergütungen bis zum regulären Dienstzeitende zuzüglich
einer Dienstwagenkompensation besteht.
Abfindungsansprüche sind ausgeschlossen bei Dienstvertragsbeendigung aus wichtigem Grund, Krankheit oder Arbeitsunfähigkeit
oder wenn das Vorstandsmitglied im Zusammenhang mit dem Eigentümer- bzw. Kontrollwechsels von dritter Seite Zuwendungen oder
Wertvorteile erhält. Ebenso wenig bestehen Abfindungsansprüche für den Fall, dass die vorzeitige Beendigung eines Dienstvertrags
auf Veranlassung des jeweiligen Vorstandsmitglieds erfolgt.
Andere einmalige oder wiederkehrende Zusagen mit Ausnahme der oben genannten Pensionszusagen für den Fall der regulären und
vorzeitigen Beendigung der Vorstandstätigkeit bestehen nicht.
Claw-back-Klauseln / Rückforderungsrechte
Rückforderungsrechte für bereits gewährte Vergütungsbestandteile bzw. claw-back-Klauseln sind nicht vereinbart. In Ausnahmefällen
kann der Aufsichtsrat einzelvertraglich hiervon abweichen.
Sonstige Vertragsbestimmungen
Die Übernahme von Aufsichtsrats- oder vergleichbaren Mandaten sowie von weiteren Tätigkeiten/Nebentätigkeiten durch Vorstandsmitglieder
innerhalb oder außerhalb von Biotest bedarf der Zustimmung des Aufsichtsrats.
Wettbewerbsverbote sind für die Dauer der Dienstverhältnisse vereinbart, nachvertragliche Wettbewerbsverbote bestehen nicht.
Auch sind keine Karenzentschädigungen vorgesehen.
Zielsetzung und Strategiebezug der Komponenten des Vergütungssystems
| Komponenten des Vergütungssystems |
Zielsetzung und Strategiebezug |
| Allgemeiner Grundsatz |
Für die Entwicklung und Umsetzung der Unternehmensstrategie sollen hierfür hochqualifizierte Mitglieder des Vorstands gewonnen
und gehalten werden. Daher müssen diese Versorgungsleistungen wettbewerbsfähig sein im begrenzten Markt für hochqualifizierte
Leistungsträger.
|
| Grundgehalt |
Soll durch eine angemessene Höhe das Grundeinkommen sichern und dadurch auch das Eingehen unangemessener Risiken verhindern.
Die Höhe spiegelt die Rolle im Vorstand, den jeweiligen Verantwortungsbereich sowie die Marktverhältnisse wider.
|
| Nebenleistungen und sonstige Sachbezüge |
Sollen einen Ausgleich von Kosten oder wirtschaftlichen Nachteilen darstellen, die mit der Vorstandstätigkeit in Verbindung
stehen; sollen die Ausübung des Vorstandsmandats fördern.
|
| Einjährige variable Vergütung (STI) |
Soll das Erreichen der Unternehmensziele im laufenden Geschäftsjahr sicherstellen; soll die kontinuierliche und nachhaltige
Weiterentwicklung des operativen Geschäfts fördern; soll ein profitables Wachstum unter Berücksichtigung der Gesamtverantwortung
des Vorstands und der individuellen Leistung des Vorstandsmitglieds unterstützen.
|
| Mehrjährige variable Vergütung (LTI) |
Soll eine nachhaltige Unternehmensentwicklung und die Steigerung des Unternehmenswerts fördern; soll die Interessen der Aktionäre
mit denen der Vorstandsmitglieder verknüpfen; soll die Anforderungen weiterer Stakeholder einbeziehen.
|
| Versorgungszusagen |
Sollen ein adäquates Grundeinkommen/Altersabsicherung sowie Schutz bei Tod und Invalidität gewährleisten. |
| Maximale Gesamtvergütung |
Soll unangemessen hohe Auszahlungen bezogen auf Leistung und Marktüblichkeit vermeiden. |
| Leistungen bei Vertragsbeendigung |
Soll einen fairen Interessenausgleich bei gleichzeitigem Einhalten einer definierten Obergrenze gewährleisten. |
| Eigentümer- bzw. Kontrollwechsel-Regelung |
Soll die Unabhängigkeit der Vorstandsmitglieder in Übernahmesituationen sicherstellen. |
Abbildung 7: Zielsetzung und Strategiebezug der Komponenten des Vergütungssystems
Vergütung des aktuellen Geschäftsjahres
Gesamtvergütung der in 2023 amtierenden Vorstandsmitglieder nach IFRS / DRS 17
Herr Janssen übernahm nach dem Ausscheiden von Herrn Dr. Floß dessen Position als Chief Operations Officer (COO) und Frau
Mendizabal Zubiaga wurde mit Wirkung zum 15. Februar 2023 als Chief Financial Officer (CFO) bestellt. Seit September 2023
ist Herr Dr. Schüttrumpf zudem Chief Scientific Innovation Officer (CSIO) der spanischen Muttergesellschaft der Biotest AG,
der Grifols S.A. In dieser Funktion treibt er die strategische Ausrichtung auf Wachstum als Anbieter innovativer Medikamente
in der gesamten Unternehmensgruppe voran.
Diese Übersicht zeigt die Berechnung der Gesamtvergütung für jedes Vorstandsmitglied mit den jeweils im Geschäftsjahr 2023
tatsächlich erdienten Beträgen der verschiedenen Vergütungskomponenten. Der Wert für die variable Vergütung mit langfristigem
Anreiz (LTIP) enthält die bis Ende 2023 erdienten Ansprüche der drei Programme aus 2021, 2022 und 2023.
| in Tausend € |
Dr. Michael Ramroth |
Dr. Georg Floß |
Dr. Jörg Schüttrumpf |
Peter Janssen |
Ainhoa Mendizabal Zubiaga |
|
|
2022 |
2023 |
2022 |
2023 |
2022 |
2023 |
2022 |
2023 |
2022 |
2023 |
| Erfolgsunabhängig |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Festvergütung |
555 |
555 |
492 |
11 |
294 |
294 |
147 |
440 |
– |
315 |
| Nebenleistungen |
802 |
42 |
41 |
2 |
49 |
30 |
21 |
55 |
– |
63 |
| Summe der erfolgsunabhängigen Komponenten |
1.357 |
597 |
533 |
13 |
343 |
324 |
168 |
495 |
– |
378 |
| Erfolgsabhängig |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Ohne langfristige Anreizwirkung (nicht aktienbasiert): |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Einjährige variable Vergütung (STI) – Baranteil |
342 |
231 |
310 |
4 |
185 |
123 |
90 |
174 |
– |
120 |
| Mit langfristiger Anreizwirkung (nicht aktienbasiert): |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Variable Vergütung (LTIP) – Baranteil |
759 |
546 |
674 |
424 |
156 |
184 |
45 |
162 |
– |
35 |
| Summe der erfolgsabhängigen Komponenten |
1.101 |
777 |
984 |
428 |
341 |
307 |
135 |
336 |
– |
155 |
| Versorgungsaufwand (Service Cost) |
347 |
243 |
348 |
244 |
53 |
76 |
30 |
95 |
– |
72 |
| Gesamtvergütung (erdient im Geschäftsjahr)* |
2.805 |
1.617 |
1.865 |
685 |
737 |
707 |
333 |
926 |
– |
605 |
| Abzüglich Versorgungsaufwand (Service Cost) |
347 |
243 |
348 |
244 |
53 |
76 |
30 |
95 |
– |
72 |
| Gesamtbezüge (DRS 17) |
2.458 |
1.374 |
1.517 |
441 |
684 |
631 |
303 |
831 |
– |
533 |
Abbildung 8: Gesamtvergütung der in 2023 amtierenden Vorstandsmitglieder nach IFRS / DRS 17
* Die Maximalvergütung bestimmt sich nicht nach der erdienten Vergütung sondern nach den gewährten und geschuldeten Vergütungen
im jeweiligen Geschäftsjahr.
Der Versorgungsaufwand (Service Cost) enthält die von den jeweiligen Vorstandsmitgliedern erdienten arbeitgeberfinanzierten
Altersversorgungsansprüche.
Die oben dargestellte Berechnung ergibt erdiente Gesamtbezüge nach DRS 17 aller Vorstandsmitglieder für das Geschäftsjahr
2023 in Höhe von 3.810 T € (im Vorjahr 4.962 T €). Die erdiente Gesamtvergütung inklusive Versorgungsaufwand (Service Cost)
aller Vorstandsmitglieder beläuft sich auf 4.540 T € (im Vorjahr 5.740 T €). Der Betrag fiel in 2022 deshalb so hoch aus,
weil die Gesellschaft Herrn Dr. Ramroth Kosten des Russland-Verfahrens in Höhe von 763 T € erstattet hat. Dieser Einmalbetrag
wurde als Nebenleistung ausgewiesen. Die Vorstandsvergütung teilt sich in eine erfolgsunabhängige Komponente in Höhe von 1.807
T € (i. Vj. 2.401 T €) und eine erfolgsabhängige Komponente in Höhe von 2.003 T € (im Vorjahr 2.561 T €) auf. In die Gesamtbezüge
nach DRS 17 ist der Versorgungsaufwand nicht einzubeziehen.
Gewährte und geschuldete Vergütung der in 2023 amtierenden Vorstandsmitglieder
Die nachfolgende Tabelle gibt einen Überblick der gewährten und geschuldeten Vergütung für das aktuelle und vorherige Geschäftsjahr
entsprechend § 162 Absatz 1 Satz 1 AktG getrennt nach Vorstandsmitgliedern. Dabei handelt es sich um die Vergütung, die im
jeweiligen Geschäftsjahr fällig ist (geschuldet) und in diesem ausgezahlt wird (gewährt).
Die Gesamtvergütung ist auch hier in die verschiedenen Vergütungskomponenten untergliedert. Diese Aufstellung zeigt die im
jeweiligen Geschäftsjahr einjährige variable Vergütung sowie die mehrjährige variable Vergütung, die im betreffenden Geschäftsjahr
ausbezahlt wurde.
Ebenfalls enthält sie weitere Angaben, die sich aus § 162 des Aktiengesetzes ergeben.
Die festgelegten Maximalvergütungen von 2.800 T € für den Vorstandsvorsitzenden und 2.000 T € für ein Vorstandsmitglied wurden,
ebenso wie die sonstigen Bestimmungen des Vergütungssystems, mit jeweiligen Gesamtvergütungen von 1.446 T € für Herrn Dr.
Ramroth, 773 T € für Herrn Dr. Floß, 593 T € für Herrn Dr. Schüttrumpf, 583 T € für Herrn Janssen und 378 T € für Frau Mendizabal
Zubiaga eingehalten.
| in Tausend € |
Dr. Michael Ramroth |
Dr. Georg Floß |
Dr. Jörg Schüttrumpf |
Peter Janssen |
Ainhoa Mendizabal Zubiaga |
|
|
2022 |
2023 |
Anteil |
2022 |
2023 |
Anteil |
2022 |
2023 |
Anteil |
2022 |
2023 |
Anteil |
2022 |
2023 |
Anteil |
| Erfolgsunabhängig |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Festvergütung |
555 |
555 |
38,4% |
492 |
11 |
1,4% |
294 |
294 |
49,6% |
147 |
440 |
75,4% |
– |
315 |
83,4% |
| Nebenleistungen |
802 |
42 |
2,9% |
41 |
2 |
0,3% |
49 |
30 |
5,1% |
21 |
55 |
9,5% |
– |
63 |
16,6% |
| Summe der erfolgsunabhängigen Komponenten |
1.357 |
597 |
41,3% |
533 |
13 |
1,7% |
343 |
324 |
54,7% |
168 |
495 |
84,9% |
– |
378 |
100,0% |
| Erfolgsabhängig |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Ohne langfristige Anreizwirkung (nicht aktienbasiert): |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Einjährige variable Vergütung (STI) – Baranteil |
304 |
342 |
23,6% |
270 |
310 |
40,1% |
63 |
185 |
31,2% |
– |
88 |
15,1% |
– |
– |
0,0% |
| Mit langfristiger Anreizwirkung (nicht aktienbasiert): |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Variable Vergütung (LTIP) – Baranteil |
333 |
507 |
35,1% |
295 |
450 |
58,2% |
54 |
84 |
14,1% |
– |
– |
0,0% |
– |
– |
0,0% |
| Summe der erfolgsabhängigen Komponenten |
637 |
849 |
58,7% |
565 |
760 |
98,3% |
117 |
269 |
45,3% |
– |
88 |
15,1% |
– |
– |
0,0% |
Gesamtvergütung entsprechend
§ 162 des Aktiengesetzes
|
1.994 |
1.446 |
100,0% |
1.098 |
773 |
100,0% |
460 |
593 |
100,0% |
168 |
583 |
100,0% |
– |
378 |
100,0% |
Abbildung 9: Gewährte und geschuldete Vergütung der in 2023 amtierenden Vorstandsmitglieder
Übersicht der Versorgungszusagen für die in 2023 amtierenden Vorstandsmitglieder
Zur Insolvenzsicherung der Pensionsansprüche sind Vermögenswerte in Höhe von 6.739 T € (im Vorjahr 6.693 T €) im Biotest Vorsorge
Trust e. V. treuhänderisch gesichert.
| in Tausend € |
Anwartschaftsbarwert sämtlicher
Pensionszusagen ohne Entgeltumwandlung
nach IFRS
|
Anwartschaftsbarwert aus
Entgeltumwandlungen
nach IFRS
|
|
|
in 2022 |
in 2023 |
in 2022 |
in 2023 |
| Dr. Michael Ramroth |
4.790 |
5.393 |
1.635 |
1.396 |
| Dr. Georg Floß |
3.796 |
3.963 |
– |
– |
| Dr. Jörg Schüttrumpf* |
268 |
400 |
96 |
107 |
| Peter Janssen |
30 |
137 |
3 |
17 |
| Ainhoa Mendizabal Zubiaga |
– |
72 |
– |
10 |
| Summe |
8.884 |
9.965 |
1.734 |
1.530 |
Abbildung 10: Übersicht der Versorgungszusagen für die in 2023 amtierenden Vorstandsmitglieder
*inkl. Anwartschaftsbarwert, der noch aus dem Anstellungsverhältnis von Hr. Dr. Jörg Schüttrumpf resultiert.
Vergütung für ehemalige Vorstandsmitglieder und ihre Hinterbliebenen
Für frühere Vorstandsmitglieder und ihre Hinterbliebenen werden vertraglich zugesagte Pensionen gezahlt. Hierfür sind Pensionsrückstellungen
gemäß IAS 19 Leistungen an Arbeitnehmer in Höhe von 7.582 T € (im Vorjahr 7.508 T €) und nach HGB in Höhe von 8.821 T € (im
Vorjahr 9.263 T €) gebildet worden. Für alle ehemaligen Vorstandsmitglieder wurden im Geschäftsjahr 2023 Pensionszahlungen
in Höhe von 520 T € (im Vorjahr 520 T €) geleistet, davon entfallen auf ehemalige Vorstandsmitglieder mit einem Austrittsdatum
größer 10 Jahre 288 T €.
Für ehemalige Vorstandsmitglieder bestehen zum 31. Dezember 2023 Rückstellungen im Zusammenhang mit dem LTIP nach IFRS in
Höhe von 424 T € (im Vorjahr 0 T €) und nach HGB in Höhe von 441 T € (im Vorjahr 0 T €).
Long-Term Incentive-Programm der Vorstandsmitglieder
Die Teilnahme der Vorstände am Long-Term Incentive-Programm ist in der erfolgsabhängigen Komponente mit dem beizulegenden
Zeitwert nach HGB der im jeweiligen Geschäftsjahr aufgelegten Tranche des LTIP zum Gewährungszeitpunkt enthalten. Der zugehörige
IFRS-Wert wird jeweils in Klammern im Anschluss an den HGB-Wert dargestellt.
An dem nicht-aktienbasierten Programm LTIP 2023 nehmen die Vorstände basierend auf einem Fixbetrag bei 100 % Zielerreichung
teil. Dieser beträgt für Herrn Dr. Ramroth 428 T €, für Herrn Dr. Schüttrumpf 210 T €, für Herrn Janssen 300 T € und für Frau
Mendizabal Zubiaga 220 T €. Für diese Tranche wurde im Jahr 2023 eine Rückstellung in Höhe von 203 T € (186 T €) gebildet.
Hiervon entfallen auf Herrn Dr. Ramroth 75 T € (69 T €), auf Herrn Dr. Schüttrumpf 37 T € (34 T €), auf Herrn Janssen 53 T
€ (48 T €) und auf Frau Mendizabal Zubiaga 39 T € (35 T €).
An dem nicht-aktienbasierten Programm LTIP 2022 nehmen die Vorstände basierend auf einem Fixbetrag bei 100 % Zielerreichung
teil. Dieser beträgt für Herrn Dr. Ramroth 428 T €, für Herrn Dr. Floß 380 T €, für Herrn Dr. Schüttrumpf 210 T € und für
Herrn Janssen 273 T €. Für diese Tranche wurde im Jahr 2023 eine Rückstellung in Höhe von 573 T € (541 T €) gebildet. Hiervon
entfallen auf Herrn Dr. Ramroth 190 T € (179 T €), auf Herrn Dr. Floß 169 T € (159 T €), auf Herrn Dr. Schüttrumpf 93 T €
(88 T €) und auf Herrn Janssen 121 T € (114 T €).
An dem nicht-aktienbasierten Programm LTIP 2021 nehmen die Vorstände basierend auf einem Fixbetrag bei 100 % Zielerreichung
teil. Dieser beträgt für Herrn Dr. Ramroth 428 T €, für Herrn Dr. Floß 380 T € und für Herrn Dr. Schüttrumpf 90 T €. Für diese
Tranche wurde im Jahr 2023 eine Rückstellung in Höhe von 644 T € (626 T €) gebildet. Hiervon entfallen auf Herrn Dr. Ramroth
307 T € (298 T €), auf Herrn Dr. Floß 273 T € (265 T €) und auf Herrn Dr. Schüttrumpf 65 T € (63 T €).
Die genannten IFRS-Rückstellungsbeträge für die LTI-Programme 2021, 2022 und 2023 sind in Summe in der Tabelle der „Gesamtvergütung
der in 2023 amtierenden Vorstandsmitglieder nach IFRS / DRS 17“ in der Zeile „Variable Vergütung (LTIP) – Baranteil“ im Jahr
2023 ausgewiesen.
Aus dem nicht-aktienbasierten LTIP 2020, dessen Auszahlungen für das Geschäftsjahr 2023 festgelegt waren, erhielt Herr Dr.
Ramroth eine Auszahlung in Höhe von 507 T €, Herr Dr. Floß in Höhe von 450 T € und Herr Dr. Schüttrumpf in Höhe von 84 T €.
Diese Beträge wurden in 2023 ausgezahlt und sind deshalb unter Zeile „Variable Vergütung (LTIP) – Baranteil“ in der Tabelle
„Gewährte und geschuldete Vergütung der in 2023 amtierenden Vorstandsmitglieder“ für das Jahr 2023 zu finden.
Horizontalvergleich
Nachfolgend ist der Horizontalvergleich für die Jahre 2019 bis 2023 dargestellt, der die gewährte und geschuldete Vergütung
der aktuell amtierenden und ehemaligen Vorstände sowie die Ertragskennziffern Umsatzerlöse, EBIT und EBITDA nach IFRS, Operating
Cash Flow nach IFRS und den Jahresüberschuss / -fehlbetrag nach HGB darstellt. Die Vergütung des Aufsichtsrats wird unter
„Erläuterung des Vergütungssystems der Aufsichtsratsmitglieder“ dargestellt.
| Gesamtvergütung (in Tausend €) |
Vergütung
|
Vergütung
|
Vergütung
|
Vergütung
|
Vergütung
|
|
|
2019 |
Veränderung zu VJ |
2020 |
Veränderung zu VJ |
2021 |
Veränderung zu VJ |
2022 |
Veränderung zu VJ |
2023 |
Veränderung zu VJ |
| Zum 31.12.2023 amtierende Vorstandsmitglieder |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Dr. Michael Ramroth (CEO seit 15.02.2023, CEO & CFO seit 01.05.2019, davor CFO) |
729 |
0% |
831 |
14% |
1.735 |
109% |
1.994 |
15% |
1.446 |
-27% |
| Dr. Jörg Schüttrumpf (CSO) |
– |
0% |
– |
0% |
– |
0% |
459 |
100% |
593 |
29% |
| Peter Janssen (COO) |
– |
0% |
– |
0% |
– |
0% |
168 |
100% |
583 |
248% |
| Ainhoa Mendizabal Zubiaga (CFO seit 15.02.2023) |
– |
0% |
– |
0% |
– |
0% |
– |
0% |
378 |
100% |
| Ehemalige Vorstandsmitglieder |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Dr. Georg Floß (COO bis 08.01.2023) |
652 |
2% |
723 |
11% |
807 |
12% |
1.098 |
36% |
773 |
-30% |
| Dr. Bernhard Ehmer (CEO bis 30.04.2019) |
524 |
-28% |
174 |
-67% |
158 |
-9% |
86 |
-45% |
86 |
0% |
| Prof. Dr. Gregor Schulz (CEO bis 31.12.2014) |
137 |
5% |
137 |
0% |
137 |
0% |
146 |
7% |
146 |
0% |
| Ertragskennziffern (in Mio. €) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Umsatzerlöse nach IFRS |
419 |
5% |
484 |
16% |
516 |
7% |
516 |
0% |
685 |
33% |
| EBIT nach IFRS |
-1 |
-111% |
-1 |
-8% |
-47 |
-4600% |
-17 |
65% |
144 |
964% |
| EBITDA nach IFRS |
31 |
-13% |
28 |
-7% |
-16 |
-157% |
19 |
220% |
179 |
834% |
| Operating Cash Flow nach IFRS |
-28 |
37% |
-8 |
71% |
34 |
520% |
-25 |
-175% |
-3 |
89% |
| Jahresüberschuss / -fehlbetrag der Biotest AG nach HGB |
-35 |
-131% |
-38 |
-9% |
-67 |
-75% |
-43 |
35% |
123 |
386% |
Abbildung 11: Horizontalvergleich (Gegenüberstellung der gewährten und geschuldeten Vorstandsvergütung im jeweiligen Geschäftsjahr
zur Ertragslage der Biotest-Gruppe)
Vertikalvergleich
In Abbildung 12 ist die gewährte und geschuldete durchschnittliche Vergütung des Vorstands und aller Mitarbeitenden der Biotest
AG auf Basis von Vollzeitäquivalenten sowie die Relation „Vorstand zu Mitarbeitende“ dargestellt. Die Aufstellung enthält
auch die im jeweiligen Geschäftsjahr ausgezahlte einjährige und mehrjährige variable Vergütung. Gemäß § 26j Abs. 2 Satz 2
EGAktG ist die Erleichterungsvorschrift in Anspruch genommen worden.
| Angaben in T € |
Ø Vergütung |
Ø Vergütung |
Ø Vergütung |
Ø Vergütung |
|
|
2020 |
2021 |
2022 |
2023 |
Veränderung |
| Vorstand |
777 |
1.271 |
1.011 |
905 |
-10,5% |
| Alle Mitarbeitenden (ohne Auszubildende, Praktikanten, Werkstudenten) |
82 |
84 |
84 |
87 |
3,6% |
| Relation Vorstand zu Mitarbeitende (manager to worker payratio) |
9,4 |
15,2 |
12,0 |
10,4 |
-13,3% |
Abbildung 12: Vertikalvergleich
Erläuterung des Vergütungssystems der Aufsichtsratsmitglieder
Das Vergütungssystem gilt seit dem 1. Juli 2018. Die Vergütung des Aufsichtsrats ist in der Satzung geregelt.
Die Mitglieder des Aufsichtsrats erhalten eine feste Jahresvergütung von 40 T €. In Übereinstimmung mit der Empfehlung G.17
DCGK erhöht sich die Vergütung für den Aufsichtsratsvorsitz und die Stellvertretung sowie den Vorsitz und die Mitgliedschaft
in Ausschüssen auf Grund des erhöhten Zeitaufwands. Die Vergütung für den Vorsitz im Aufsichtsrat beträgt 120 T €, für den
Stellvertreter 60 T €. Mitglieder in Aufsichtsratsausschüssen erhalten zusätzlich eine feste Jahresvergütung von 4 T € für
jede Ausschussposition, die sie innehaben. Der Vorsitzende des Prüfungsausschusses erhält 15 T €, der Vorsitzende jedes sonstigen
Ausschusses 7,5 T €. Die Obergrenze der Aufsichtsratsvergütung ergibt sich je nach Funktion im Aufsichtsrat und in seinen
Ausschüssen für das jeweilige Aufsichtsratsmitglied aus der Summe der einzelnen Vergütungsbestandteile.
Die Vergütung ist mit Ablauf des Geschäftsjahres zur Zahlung fällig.
Die Struktur der Aufsichtsratsvergütung, die ausschließlich eine feste Vergütung vorsieht, stärkt die Unabhängigkeit des Aufsichtsrats
und stellt ein Gegengewicht zur Struktur der Vorstandsvergütung dar, die im Wesentlichen variabel und auf die Strategie der
Biotest AG ausgerichtet ist. Damit fördert die Aufsichtsratsvergütung eine langfristige Entwicklung der Biotest-Gruppe.
Die Mitglieder des Aufsichtsrats der Biotest AG sind wie die Mitglieder des Vorstands in die konzernübergreifende Vermögensschadenhaftpflicht-Gruppenversicherung
(D&O-Versicherung) eingebunden. Biotest übernimmt die hierfür fälligen Versicherungsprämien für alle Mitglieder des Aufsichtsrats.
Weitere Sachleistungen werden nicht gewährt.
Vergütung im aktuellen Geschäftsjahr
Die wertmäßigen Angaben zur Vergütung des Aufsichtsrats berücksichtigen die Erstattung der auf die Aufsichtsratsvergütung
teilweise zu zahlenden Umsatzsteuern.
Die Aufsichtsratsmitglieder erhielten für ihre Tätigkeit im Geschäftsjahr 2023 sowie in den Vorjahren die jeweils aufgeführten
Beträge:
| in Tausend € |
Gesamtbezüge |
Gesamtbezüge |
Gesamtbezüge |
Gesamtbezüge |
Gesamtbezüge |
|
|
2019 |
Veränderung zu VJ |
2020 |
Veränderung zu VJ |
2021 |
Veränderung zu VJ |
2022 |
Veränderung zu VJ |
2023 |
Veränderung zu VJ |
| Zum 31.12.2023 amtierende Mitglieder des Aufsichtsrats |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Dr. Bernhard Ehmer (Vorsitzender, seit dem 05.05.2022) |
– |
0% |
– |
0% |
– |
0% |
84 |
100% |
132 |
56% |
| Raimon Grifols Roura (seit dem 09.05.2023) |
– |
0% |
– |
0% |
– |
0% |
– |
0% |
29 |
100% |
| Javier Llunell Colera (Ersatzmitglied, seit dem 09.05.2023 bis 17.03.2024) |
– |
0% |
– |
0% |
– |
0% |
– |
0% |
– |
0% |
| David Bell (seit dem 06.06.2022) |
– |
0% |
– |
0% |
– |
0% |
25 |
100% |
44 |
78% |
| Uta Kemmerich-Keil (seit dem 05.05.2022) |
– |
0% |
– |
0% |
– |
0% |
33 |
100% |
55 |
67% |
| Dirk Schuck (seit dem 05.05.2022) |
– |
0% |
– |
0% |
– |
0% |
28 |
100% |
44 |
56% |
| Jürgen Heilmann (seit dem 21.09.2011) |
44 |
29% |
44 |
0% |
44 |
0% |
44 |
0% |
44 |
0% |
| Ehemalige Mitglieder des Aufsichtsrats |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Tomás Dagá Gelabert (bis 22.04.2023) |
– |
0% |
– |
0% |
– |
0% |
25 |
100% |
14 |
-43% |
| David (Xiaoying) Gao (bis 06.06.2022) |
– |
0% |
26 |
100% |
40 |
54% |
17 |
-58% |
– |
-100% |
| Tan Yang (bis 06.06.2022) |
72 |
44% |
69 |
-4% |
68 |
-1% |
29 |
-58% |
– |
-100% |
| Salome Drechsler (bis 05.05.2022) |
– |
0% |
– |
0% |
11 |
100% |
15 |
36% |
– |
-100% |
| Simone Fischer (bis 05.05.2022) |
– |
0% |
49 |
100% |
55 |
12% |
19 |
-66% |
– |
-100% |
| Rolf Hoffmann (bis 05.05.2022) |
135 |
27% |
133 |
-1% |
132 |
-1% |
45 |
-66% |
– |
-100% |
| Kerstin Birkhahn (bis 30.09.2021) |
44 |
29% |
44 |
0% |
33 |
-25% |
– |
-100% |
– |
0% |
| Dr. Cathrin Schleussner (bis 08.05.2020) |
48 |
30% |
17 |
-65% |
– |
-100% |
– |
0% |
– |
0% |
| Christine Kreidl (bis 04.01.2020) |
59 |
26% |
1 |
-98% |
– |
-100% |
– |
0% |
– |
0% |
| Summe |
402 |
29% |
383 |
-5% |
383 |
0% |
364 |
-5% |
361 |
-1% |
Abbildung 13: Vergütung des Aufsichtsrats
Der Anteil der fixen Vergütung für jedes Aufsichtsratsmitglied an der Gesamtvergütung beträgt 100 %.
Aufgrund der Darstellung in Tausend Euro können sich bei der Addition aller oben dargestellten Beträge Rundungsdifferenzen
von +/- einer Stelle ergeben.
Der Vorstand und Aufsichtsrat
Vermerk des unabhängigen Wirtschaftsprüfers über die Prüfung des Vergütungsberichts nach § 162 Abs. 3 AktG
An die Biotest Aktiengesellschaft, Dreieich
Prüfungsurteil
Wir haben den Vergütungsbericht der Biotest Aktiengesellschaft, Dreieich, für das Geschäftsjahr vom 1. Januar bis zum 31.
Dezember 2023 daraufhin formell geprüft, ob die Angaben nach § 162 Abs. 1 und 2 AktG im Vergütungsbericht gemacht wurden.
In Einklang mit § 162 Abs. 3 AktG haben wir den Vergütungsbericht nicht inhaltlich geprüft.
Nach unserer Beurteilung sind im beigefügten Vergütungsbericht in allen wesentlichen Belangen die Angaben nach § 162 Abs.
1 und 2 AktG gemacht worden. Unser Prüfungsurteil erstreckt sich nicht auf den Inhalt des Vergütungsberichts.
Grundlage für das Prüfungsurteil
Wir haben unsere Prüfung des Vergütungsberichts in Übereinstimmung mit § 162 Abs. 3 AktG unter Beachtung des IDW Prüfungsstandards:
Die Prüfung des Vergütungsberichts nach § 162 Abs. 3 AktG (IDW PS 870 (09.2023)) durchgeführt. Unsere Verantwortung nach dieser
Vorschrift und diesem Standard ist im Abschnitt „Verantwortung des Wirtschaftsprüfers“ unseres Vermerks weitergehend beschrieben.
Wir haben als Wirtschaftsprüferpraxis die Anforderungen des IDW Qualitätsmanagementstandards: Anforderungen an das Qualitätsmanagement
in der Wirtschaftsprüferpraxis (IDW QMS 1 (09.2022)) angewendet. Die Berufspflichten gemäß der Wirtschaftsprüferordnung und
der Berufssatzung für Wirtschaftsprüfer/vereidigte Buchprüfer einschließlich der Anforderungen an die Unabhängigkeit haben
wir eingehalten.
Verantwortung des Vorstands und des Aufsichtsrats
Der Vorstand und der Aufsichtsrat sind verantwortlich für die Aufstellung des Vergütungsberichts, einschließlich der dazugehörigen
Angaben, der den Anforderungen des § 162 AktG entspricht. Ferner sind sie verantwortlich für die internen Kontrollen, die
sie als notwendig er-achten, um die Aufstellung eines Vergütungsberichts, einschließlich der dazugehörigen Angaben, zu ermöglichen,
der frei von wesentlichen falschen Darstellungen aufgrund von dolosen Handlungen (d. h. Manipulationen der Rechnungslegung
und Vermögensschädigungen) oder Irrtümern ist.
Verantwortung des Wirtschaftsprüfers
Unsere Zielsetzung ist, hinreichende Sicherheit darüber zu erlangen, ob im Vergütungsbericht in allen wesentlichen Belangen
die Angaben nach § 162 Abs. 1 und 2 AktG gemacht worden sind, und hierüber ein Prüfungsurteil in einem Vermerk abzugeben.
Wir haben unsere Prüfung so geplant und durchgeführt, dass wir durch einen Vergleich der im Vergütungsbericht gemachten Angaben
mit den in § 162 Abs. 1 und 2 AktG geforderten Angaben die formelle Vollständigkeit des Vergütungsberichts feststellen können.
In Einklang mit § 162 Abs. 3 AktG haben wir die inhaltliche Richtigkeit der Angaben, die inhaltliche Vollständigkeit der einzelnen
Angaben oder die angemessene Darstellung des Vergütungsberichts nicht geprüft.
Frankfurt am Main, den 25. März 2024
KPMG AG
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
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Bock
Wirtschaftsprüfer
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Dolibasic
Wirtschaftsprüferin
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Teilnahme an der Hauptversammlung und Ausübung des Stimmrechts
Zur Teilnahme an der Hauptversammlung und zur Ausübung des Stimmrechts – soweit ein solches besteht – sind nach § 19 der Satzung
diejenigen Aktionäre berechtigt, die sich bei der Gesellschaft anmelden und einen von ihrem Letztintermediär erstellten besonderen
Nachweis ihres Anteilsbesitzes übermitteln.
Der Nachweis des Anteilsbesitzes hat sich gemäß § 19 Abs. 2 der Satzung auf den Beginn des 21. Tages vor der Hauptversammlung,
das ist der 16. April 2024, 00:00 Uhr (MESZ), zu beziehen. Dies entspricht dem Geschäftsschluss des 22. Tages vor der Hauptversammlung
gemäß § 123 Abs. 4 Satz 2 AktG in der Fassung des Gesetzes zur Finanzierung von zukunftssichernden Investitionen (ZukunftsfinanzierungsG)
(BGBl. 2023 I Nr. 354), d.h. dem 15. April 2024, 24:00 Uhr (MESZ) (“Nachweisstichtag”),
Die Anmeldung zur Hauptversammlung und der Nachweis des Anteilsbesitzes müssen der Biotest AG spätestens bis zum Ablauf des
30. April 2024, 24:00 Uhr (MESZ), unter folgender Adresse zugehen:
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Biotest AG
c/o Computershare Operations Center
80249 München
E-Mail: anmeldestelle@computershare.de
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Die Anmeldung und der Nachweis des Aktienbesitzes bedürfen der Textform (§ 126b BGB) und müssen in deutscher oder englischer
Sprache abgefasst sein. Wir empfehlen unseren Aktionären, frühzeitig ihr depotführendes Institut zu kontaktieren, um einen
ordnungsgemäßen und fristgemäß eingehenden Nachweis des Letztintermediärs nach § 67c Abs. 3 AktG bei der Gesellschaft sicherzustellen.
Im Verhältnis zur Gesellschaft gilt für die Teilnahme an der Versammlung oder die Ausübung des Stimmrechts als Aktionär nur,
wer den besonderen Nachweis des Anteilsbesitzes erbracht hat. Die Berechtigung zur Teilnahme oder der Umfang des Stimmrechts
bemisst sich dabei ausschließlich nach dem Anteilsbesitz zum Nachweisstichtag. Mit dem Nachweisstichtag geht keine Sperre
für die Veräußerbarkeit des Anteilsbesitzes einher. Auch im Fall der vollständigen oder teilweisen Veräußerung des Anteilsbesitzes
nach dem Nachweisstichtag ist für die Teilnahme und den Umfang des Stimmrechts ausschließlich der Anteilsbesitz des Aktionärs
zum Nachweisstichtag maßgeblich; d. h. Veräußerungen von Aktien nach dem Nachweisstichtag haben keine Auswirkungen auf die
Berechtigung zur Teilnahme und auf den Umfang des Stimmrechts. Entsprechendes gilt für Erwerbe und Zuerwerbe von Aktien nach
dem Nachweisstichtag. Personen, die zum Nachweisstichtag noch keine Aktien besitzen und erst danach Aktionär werden, sind
nicht teilnahme- und stimmberechtigt. Der Nachweisstichtag hat keine Bedeutung für die Dividendenberechtigung.
Nach Eingang der Anmeldung sowie des Nachweises ihres Anteilsbesitzes bei der Gesellschaft werden den Aktionären Eintrittskarten
für die Hauptversammlung übersandt. Um den rechtzeitigen Erhalt der Eintrittskarten sicherzustellen, bitten wir die Aktionäre,
möglichst frühzeitig eine Eintrittskarte für die Teilnahme an der Hauptversammlung bei ihrem depotführenden Institut anzufordern.
Die erforderliche Anmeldung und der Nachweis des maßgeblichen Anteilsbesitzes werden in diesen Fällen durch das depotführende
Institut vorgenommen.
Zur Ausübung des Stimmrechts sind nur die Stammaktionäre berechtigt. Den Vorzugsaktionären steht nach § 21 Abs. 2 der Satzung
kein Stimmrecht zu.
Verfahren bei Stimmabgabe und Teilnahme durch einen Bevollmächtigten
Aktionäre, die nicht persönlich an der Hauptversammlung teilnehmen und/oder ihr Stimmrecht nicht persönlich ausüben möchten,
können sich bei der Ausübung ihrer Rechte, insbesondere des Stimmrechts, durch einen Bevollmächtigten, z. B. durch ein Kreditinstitut,
eine Aktionärsvereinigung oder einen sonstigen Dritten, vertreten lassen. Zusätzlich bieten wir unseren Stammaktionären die
Stimmrechtsvertretung durch von der Gesellschaft benannte weisungsgebundene Stimmrechtsvertreter an. Auch im Fall der Vertretung
des Aktionärs sind die oben dargestellten Voraussetzungen für die Teilnahme an der Hauptversammlung und die Ausübung des Stimmrechts
zu beachten.
Wenn weder ein Kreditinstitut noch eine Aktionärsvereinigung oder eine diesen nach § 135 Abs. 8 AktG oder §§ 135 Abs. 10,
125 Abs. 5 AktG gleichgestellte Person oder Institution zur Ausübung des Stimmrechts bevollmächtigt wird, ist die Vollmacht
gemäß § 134 Abs. 3 Satz 3 AktG in Textform (§ 126b BGB) zu erteilen. Der Widerruf einer Vollmacht und der Nachweis der Bevollmächtigung
gegenüber der Gesellschaft bedürfen gemäß § 134 Abs. 3 Satz 3 AktG ebenfalls der Textform (§ 126b BGB).
Bevollmächtigt ein Aktionär mehr als eine Person, so kann die Gesellschaft eine oder mehrere von diesen zurückweisen.
Ein Formular, das für die Erteilung einer Stimmrechtsvollmacht verwendet werden kann, erhalten die Stammaktionäre mit der
Eintrittskarte und steht auf der Internetseite der Gesellschaft unter der Adresse
www.biotest.com
über die Seite “Investor Relations/Hauptversammlung 2024” zum Download zur Verfügung.
Der Nachweis der Bevollmächtigung muss entweder am Tag der Hauptversammlung durch den Bevollmächtigten vorgelegt werden oder
im Vorfeld der Hauptversammlung der Gesellschaft an folgende Adresse übermittelt werden:
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Biotest AG
c/o Computershare Operations Center
80249 München
E-Mail: anmeldestelle@computershare.de
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Am Tag der Hauptversammlung selbst steht zur Entgegennahme des Nachweises der Bevollmächtigung ab 9:30 Uhr (MESZ) bis kurz
vor Beginn der Abstimmungen lediglich die Ein- und Ausgangskontrolle zur Hauptversammlung in der Alten Oper Frankfurt, Mozart
Saal, Opernplatz, 60313 Frankfurt am Main, zur Verfügung.
Die Aktionäre, die einen Intermediär, einen Stimmrechtsberater, eine Aktionärsvereinigung oder eine der in § 135 AktG genannten
gleichgestellten Institutionen oder Personen mit der Stimmrechtsausübung bevollmächtigen wollen, weisen wir darauf hin, dass
in diesen Fällen die zu bevollmächtigende Institution oder Person möglicherweise eine besondere Form der Vollmacht verlangt,
weil diese gemäß § 135 AktG die Vollmacht nachprüfbar festhalten muss. Wir bitten daher die Aktionäre, sich in diesem Fall
mit dem zu Bevollmächtigenden über die Form der Vollmacht abzustimmen.
Stammaktionäre, die die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter im Vorfeld der Hauptversammlung bevollmächtigen
möchten, werden zur organisatorischen Erleichterung gebeten, das auf der Eintrittskarte abgedruckte Formular zur Erteilung
der Vollmacht und Weisungen an die Stimmrechtsvertreter vollständig ausgefüllt an die Adresse der
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Biotest AG
c/o Computershare Operations Center
80249 München
E-Mail: anmeldestelle@computershare.de
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bis zum Montag, dem 6. Mai 2024, 24:00 Uhr (MESZ), dort eingehend zu übersenden.
Die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter sind verpflichtet, weisungsgemäß abzustimmen. Sie können die Stimmrechte
nicht nach eigenem Ermessen ausüben. Ohne Weisungen werden sich die Stimmrechtsvertreter der Stimme enthalten bzw. nicht an
der Abstimmung teilnehmen.
Weitere Informationen zur Stimmrechtsausübung
Sollten Stimmrechte fristgemäß auf mehreren Wegen (Brief, E-Mail oder gemäß § 67c Abs. 1 und
Abs. 2 Satz 3 AktG in Verbindung mit Artikel 2 Absatz 1 und 3 und Artikel 9 Absatz 4 der Durchführungsverordnung ((EU) 2018/1212))
durch Vollmacht und ggf. Weisungen erteilt werden, werden diese unabhängig vom Zeitpunkt des Zugangs in folgender Reihenfolge
berücksichtigt: (i) gemäß § 67c Abs. 1 und Abs. 2 Satz 3 AktG in Verbindung mit Artikel 2 Absatz 1 und 3 und Artikel 9 Absatz
4 der Durchführungsverordnung (EU) 2018/1212), (ii) per E-Mail und (iii) per Brief.
Gehen auf demselben Übermittlungsweg fristgemäß Vollmachten und Weisungen zu, ist die zeitlich zuletzt zugegangene Erklärung
verbindlich. Eine spätere Stimmabgabe als solche gilt nicht als Widerruf einer früheren Stimmabgabe. Der zuletzt zugegangene,
fristgerechte Widerruf einer Erklärung ist maßgeblich.
Sollten auf dem gleichen Weg Erklärungen mit mehr als einer Form der Stimmrechtsausübung eingehen, gilt: Vollmacht und ggf.
Weisungen an die Stimmrechtsvertreter der Gesellschaft haben Vorrang gegenüber der Erteilung von Vollmacht und Weisungen an
einen Intermediär, eine Aktionärsvereinigung, einen Stimmrechtsberater gemäß § 134a AktG sowie einer diesen gemäß § 135 Abs.
8 AktG gleichgestellten Person.
Sollte ein Intermediär, eine Aktionärsvereinigung, ein Stimmrechtsberater gemäß § 134a AktG sowie eine diesen gemäß § 135
Abs. 8 AktG gleichgestellte Person zur Vertretung nicht bereit sein, werden die Stimmrechtsvertreter der Gesellschaft zur
Vertretung entsprechend der Weisungen bevollmächtigt.
Sollte zu einem Tagesordnungspunkt statt einer Sammel- eine Einzelabstimmung durchgeführt werden, so gilt die zu diesem Tagesordnungspunkt
abgegebene Weisung entsprechend für jeden Punkt der Einzelabstimmung.
Angaben zu den Rechten der Aktionäre nach § 122 Abs. 2, § 126 Abs. 1, § 127, § 131 Abs. 1 AktG
Tagesordnungsergänzungsverlangen (§ 122 Abs. 2 AktG)
Aktionäre, deren Anteile zusammen den zwanzigsten Teil des Grundkapitals (das sind EUR 1.978.572,60) oder den anteiligen Betrag
von EUR 500.000,00 (dies entspricht 500.000 Aktien) erreichen, können verlangen, dass Gegenstände auf die Tagesordnung gesetzt
und bekanntgemacht werden. Jedem neuen Gegenstand muss eine Begründung oder eine Beschlussvorlage beiliegen. Das Verlangen
ist schriftlich an den Vorstand zu richten. Die Antragsteller haben nachzuweisen, dass sie mindestens seit 90 Tagen vor dem
Tag des Zugangs des Verlangens Inhaber der Aktien sind und dass sie die Aktien bis zur Entscheidung des Vorstands über den
Antrag halten.
Tagesordnungsergänzungsverlangen müssen der Gesellschaft mindestens 30 Tage vor der Versammlung, also bis zum 6. April 2024,
24:00 Uhr (MESZ), unter folgender Adresse zugehen:
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Biotest AG
Vorstand
Landsteinerstraße 5
63303 Dreieich
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Gegenanträge und Wahlvorschläge (§§ 126 Abs. 1 und 127 AktG)
Darüber hinaus können Aktionäre der Gesellschaft Gegenanträge gegen Vorschläge von Vorstand und/oder Aufsichtsrat zu bestimmten
Punkten der Tagesordnung sowie Wahlvorschläge zur Wahl eines Aufsichtsratsmitglieds oder des Abschlussprüfers übersenden.
Gegenanträge müssen mit einer Begründung versehen sein. Gegenanträge und Wahlvorschläge von Aktionären sind ausschließlich
an die nachstehende Adresse zu richten. Anderweitig adressierte Gegenanträge und Wahlvorschläge werden nicht berücksichtigt.
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Biotest AG
Investor Relations
Landsteinerstraße 5
63303 Dreieich
E-Mail an: HV2024@biotest.com
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Innerhalb der gesetzlichen Frist, d. h. bis zum 22. April 2024, 24:00 Uhr (MESZ), eingehende, den gesetzlichen Anforderungen
entsprechende Gegenanträge und Wahlvorschläge werden auf der Internetseite der Gesellschaft unter der Adresse
www.biotest.com
über die Seite “Investor Relations/Hauptversammlung 2024” zugänglich gemacht.
Eventuelle Stellungnahmen der Verwaltung werden ebenfalls unter der genannten Internetseite veröffentlicht.
Auskunftsrecht (§ 131 Abs. 1 AktG)
Jedem Aktionär ist auf Verlangen in der Hauptversammlung vom Vorstand Auskunft über Angelegenheiten der Gesellschaft zu geben,
soweit die Auskunft zur sachgemäßen Beurteilung eines Gegenstandes der Tagesordnung erforderlich ist und kein Auskunftsverweigerungsrecht
besteht. Die Auskunftspflicht des Vorstands erstreckt sich auch auf die rechtlichen und geschäftlichen Beziehungen der Gesellschaft
zu einem verbundenen Unternehmen sowie auf die Lage des Konzerns und der in den Konzernabschluss einbezogenen Unternehmen.
Weitergehende Erläuterungen
Weitergehende Erläuterungen zu den Rechten der Aktionäre nach § 122 Abs. 2, § 126 Abs. 1, § 127, § 131 Abs. 1 AktG befinden
sich auf der Internetseite der Gesellschaft unter der Adresse
www.biotest.com
über die Seite “Investor Relations/Hauptversammlung 2024”.
Hinweis auf die Internetseite der Gesellschaft
Den Aktionären werden die Informationen gemäß § 124a AktG auf der Internetseite der Gesellschaft unter der Adresse
www.biotest.com
über die Seite “Investor Relations/Hauptversammlung 2024” zugänglich gemacht.
Hinweise zum Datenschutz
Die Gesellschaft verarbeitet zur Vorbereitung und Durchführung ihrer Hauptversammlung personenbezogene Daten ihrer Aktionäre
und etwaiger Aktionärsvertreter. Diese Daten umfassen insbesondere den Namen, den Wohnort bzw. die Anschrift, eine etwaige
E-Mail-Adresse, den jeweiligen Aktienbestand, die Eintrittskartennummer und die Erteilung etwaiger Stimmrechtsvollmachten.
Je nach Lage des Falls kommen auch weitere personenbezogene Daten in Betracht.
Verantwortlicher, Zweck und Rechtsgrundlage
Für die Datenverarbeitung ist die Gesellschaft die verantwortliche Stelle. Der Zweck der Datenverarbeitung ist, den Aktionären
und Aktionärsvertretern die Teilnahme an der Hauptversammlung sowie die Ausübung ihrer Rechte vor und während der Hauptversammlung
zu ermöglichen. Rechtsgrundlage für die Datenverarbeitung ist Art. 6 Abs. 1 Satz 1 lit. c DSGVO.
Empfänger
Die Gesellschaft beauftragt anlässlich ihrer Hauptversammlung verschiedene Dienstleister und Berater. Diese erhalten von der
Gesellschaft nur solche personenbezogenen Daten, die zur Ausführung des jeweiligen Auftrags erforderlich sind. Die Dienstleister
und Berater verarbeiten diese Daten ausschließlich nach Weisung der Gesellschaft. Im Übrigen werden personenbezogene Daten
im Rahmen der gesetzlichen Vorschriften den Aktionären und Aktionärsvertretern zur Verfügung gestellt, namentlich über das
Teilnehmerverzeichnis.
Speicherungsdauer
Die personenbezogenen Daten werden gespeichert, solange dies gesetzlich geboten ist oder die Gesellschaft ein berechtigtes
Interesse an der Speicherung hat, etwa im Falle gerichtlicher oder außergerichtlicher Streitigkeiten aus Anlass der Hauptversammlung.
Anschließend werden die personenbezogenen Daten gelöscht.
Betroffenenrechte
Sie haben unter bestimmten gesetzlichen Voraussetzungen ein Auskunfts-, Berichtigungs-, Einschränkungs-, Wiederspruchs- und
Löschungsrecht mit Blick auf Ihre personenbezogenen Daten bzw. deren Verarbeitung sowie ein Recht auf Datenübertragbarkeit
nach Kap. III DSGVO. Außerdem steht Ihnen ein Beschwerderecht bei den Datenschutz-Aufsichtsbehörden nach Art. 77 DSGVO zu.
Kontaktdaten
Die Kontaktdaten der Gesellschaft lauten:
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Biotest AG
Landsteinerstraße 5
63303 Dreieich
Telefon: +49- (0)6103 – 801 4406
E-Mail: HV2024@biotest.com
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Unseren Datenschutzbeauftragten erreichen Sie unter:
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ISiCO Datenschutz GmbH
Philipp Siedenburg
E-Mail: datenschutz@biotest.com
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Angaben zur Gesamtzahl der Aktien und Stimmrechte im Zeitpunkt der Einberufung der Hauptversammlung (§ 49 Abs. 1 Satz 1 Nr.
1 WpHG)
Das Grundkapital der Gesellschaft beträgt zum Zeitpunkt der Einberufung der Hauptversammlung EUR 39.571.452,00. Es ist eingeteilt
in insgesamt 39.571.452 auf den Inhaber lautende Stückaktien mit einem rechnerischen Anteil am Grundkapital von je EUR 1,00,
davon 19.785.726 Stammaktien mit ebenso vielen Stimmrechten sowie 19.785.726 Vorzugsaktien ohne Stimmrecht. Die Gesellschaft
hält im Zeitpunkt der Einberufung der Hauptversammlung keine eigenen Aktien.
Dreieich, im März 2024
Biotest Aktiengesellschaft
Der Vorstand
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